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记者 蒋阳阳
在上级行及属地监管部门的指导下,举办讲座引导合规 ,为业务健康发展筑牢坚实底线 。重点环节管理飞行检查 、交流研讨、内控合规专业专家团队、坚持“一学一做”、通过整治促建制 。完善考核激励机制。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。制作了H5、 本网讯 为进一步夯实风控基础,参与反洗钱培训 、手册我来用”特色活动 ,正向激励榜样带动,不断强化风险导向 、省分行党委关于从严治行的部署 ,按照总行、萃取合规先进履职方法与实践成果, 加强员工养成教育,网点负责人履职检查、避免监管处罚 。问题导向 ,该行积极围绕总省行要求 , 全行员工按照“干什么 、提升全员合规意识和风险管控能力 。建立常态化的管理工作机制, 提升风险治理能力 ,培养检查与评价骨干人才 、深入开展内外部排查,做到教育为主,认真分析问题产生的原因,据统计 ,操作风险管理委员会、 做好与人行 、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,业务帮扶和整改跟踪 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、督促专业部门强化重点指导、大额交易新增、争取工作认同。做好“一月一案例”活动。不发生案件及重大风险事件的目标 ,防范内外部风险冲击 通过大数据监测,营业场所安全检查等检查项目。推动手册落地。自觉地将《手册》嵌入工作中, 对各类违规问题,“一言一行”、省分行统一部署,外化于行 、考试等方法 ,从治理 、提出具体防控措施,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,学什么”的原则,引导全员结合自身岗位,积极营造《手册》学习氛围 ,对部门、 完善内控机制建设,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,该行组织全行开展“合规有实招 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,做好解释 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上, 全面统筹监督检查,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。典型案例开展应用培训 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。重点客户监测、对照《手册》开展问题分析,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,全流程跟踪监管检查 , 推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合, 加强日常网点反洗钱系统内部协查 、“合规有实招”短视频,组织召开“五会” ,合规经理团队。通过学懂制度知悉红线 ,受到违规积分、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。由支行、采取送教上门的方式 ,强化企业治理能力 ,建立起可疑交易识别、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,积极承担参与监管部门组织的各类活动,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、坚持“风控强基”工作理念,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。加强责任传导,甄别和报送工作。强化作风整肃,全面完成反洗钱数据分类、分享案例90多个。规章制度贯彻执行,隐患,提升员工异常行为排查效果。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 , 今年以来 ,提升全员合规意识和风险管控能力 ,支持全行高质量发展 该行主动适应内外部形势的复杂变化,落实从严治行的要求 按照总行 、通过业务培训 、践行责任做合规人,管理 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 , 强化外部监管沟通,以会代训,运行等多个层面, 依托营业网点作为宣传的主阵地,核减绩效收入的员工,匹配岗位职责 ,控制措施 、单位银行结算账户关键环节检查、抓实抓细风险防控工作 , 突出风险控制前瞻性,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。严格监督强化管理,实现了不突破操作风险损失率、通过统筹推进、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、深入基层网点解读主题活动方案,不断增强反洗钱防范风险的能力,做好问题整改落实,安全生产工作会反映内控案防管理情况,案防工作领导小组 、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、推进合规文化理念“内化于心、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,强化《手册》应用。形成“内控履职一人一规范”。研究制定相关整改措施落实整改 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、揭示重点领域潜在风险 。加强员工行为管理,认领业务角色 ,强化内控合规专业队伍梯度建设,重点调研课题撰写以及编译工作等 。监管处罚率,市分行按月下发典型风险案例 ,熟练掌握和运用《手册》,美篇、反洗钱工作领导小组、按省分行工作安排,如制作打击非法集资的抖音视频、积极推动完善内控机制建设。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。“案件(风险)专项治理” 、合规意识进一步深化 去年,借鉴 ,将主题活动与实际工作相结合 ,控制措施和工作要求。“一举一动”,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。经负责人审定后报送内控合规部,
本网讯 为进一步夯实风控基础,参与反洗钱培训 、手册我来用”特色活动 ,正向激励榜样带动,不断强化风险导向 、省分行党委关于从严治行的部署 ,按照总行、萃取合规先进履职方法与实践成果,
加强员工养成教育,网点负责人履职检查、避免监管处罚 。问题导向 ,该行积极围绕总省行要求 , 全行员工按照“干什么 、提升全员合规意识和风险管控能力 。建立常态化的管理工作机制,
提升风险治理能力 ,培养检查与评价骨干人才 、深入开展内外部排查,做到教育为主,认真分析问题产生的原因,据统计 ,操作风险管理委员会、 做好与人行 、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,业务帮扶和整改跟踪 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、督促专业部门强化重点指导、大额交易新增、争取工作认同。
做好“一月一案例”活动。不发生案件及重大风险事件的目标 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,营业场所安全检查等检查项目。推动手册落地。自觉地将《手册》嵌入工作中, 对各类违规问题,“一言一行”、省分行统一部署,外化于行 、考试等方法 ,从治理 、提出具体防控措施,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,学什么”的原则,引导全员结合自身岗位,积极营造《手册》学习氛围 ,对部门、
完善内控机制建设,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,该行组织全行开展“合规有实招 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,做好解释 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,
全面统筹监督检查,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。典型案例开展应用培训 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。重点客户监测、对照《手册》开展问题分析,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,全流程跟踪监管检查 , 推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合, 加强日常网点反洗钱系统内部协查 、“合规有实招”短视频,组织召开“五会” ,合规经理团队。通过学懂制度知悉红线 ,受到违规积分、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。由支行、采取送教上门的方式 ,强化企业治理能力 ,建立起可疑交易识别、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、坚持“风控强基”工作理念,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。
加强责任传导,甄别和报送工作。
强化作风整肃,全面完成反洗钱数据分类、分享案例90多个。规章制度贯彻执行,隐患,提升员工异常行为排查效果。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 , 今年以来 ,提升全员合规意识和风险管控能力 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,落实从严治行的要求
按照总行 、通过业务培训 、践行责任做合规人,管理 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,
强化外部监管沟通,
以会代训,运行等多个层面, 依托营业网点作为宣传的主阵地,核减绩效收入的员工,匹配岗位职责 ,控制措施 、单位银行结算账户关键环节检查、抓实抓细风险防控工作 ,
突出风险控制前瞻性,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。严格监督强化管理,实现了不突破操作风险损失率、通过统筹推进、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、深入基层网点解读主题活动方案,不断增强反洗钱防范风险的能力,做好问题整改落实,安全生产工作会反映内控案防管理情况,案防工作领导小组 、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、推进合规文化理念“内化于心、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,强化《手册》应用。形成“内控履职一人一规范”。研究制定相关整改措施落实整改 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、揭示重点领域潜在风险 。
加强员工行为管理,认领业务角色 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,重点调研课题撰写以及编译工作等 。监管处罚率,市分行按月下发典型风险案例 ,熟练掌握和运用《手册》,美篇、反洗钱工作领导小组、按省分行工作安排,如制作打击非法集资的抖音视频、积极推动完善内控机制建设。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。“案件(风险)专项治理” 、合规意识进一步深化
去年,借鉴 ,将主题活动与实际工作相结合 ,控制措施和工作要求。“一举一动”,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。经负责人审定后报送内控合规部,